万亿量化轨道监管收紧!头部量化私募悄然发挥合规性

2021-12-10 14:43 投资理财

在国内量化投资资产管理规模突破万亿元、行业关注度持续升温的背景下,10月以来,基金业协会、证券业协会等部门对量化私募数据的详细复制提出了更高要求,监管明显趋严。面对当前行业的新环境、新阶段,头部量化私募在合规方面悄然发力。私募负责人量化了加强与监管部门沟通、积极学习最新监管政策和监管要求、进一步加强查漏和内控、设立专门岗位负责报表填报、聘请有经验的高水平律师管理合规等措施。提升合规透明度:中国证券报记者CSI Taurus近日从量化私募行业调查中了解到,在新的行业环境下,量化投资行业近两年持续发展后,头部量化机构对监管政策高度敏感,普遍表示积极支持。思协投资总经理吴家齐表示,随着量化私募基金管理规模突破万亿元,量化在资产管理行业的重要性逐渐提升,有效的市场监管是必然和必要的。适当加强监管,旨在规范和发展量化基金,改善量化行业发展生态,将促进整个量化行业合规、透明、可持续、健康发展。黑翼资产表示,监管部门负责人在今年9月的讲话中,不仅肯定了量化投资对增加市场流动性、提高定价效率的积极作用,还指出了需要注意的问题。在监管部门的指导下,相信国内量化投资将继续合理有序发展。中信证券研究部的研究测算显示,截至2021年二季度末,国内量化私募基金在证券私募中的占比已攀升至21%,整体资产管理规模已超过1万亿元。2017年末,国内量化私募基金总规模仅为1000亿元左右。根据需要完成“合规操作”。“最近我们新聘请了一位公共传播专员,负责渠道维护和品牌建设,专门负责与各监管部门的量化监管信息沟通。”一家资产管理规模位居中国行业前五的大型量化私募机构负责人表示。关于行业发展新时代的相关监管要求,目前头部私募机构正在努力学习监管要求,严格完成合规工作。念空科技董事长王晓表示,目前公司对内部员工进行了定期合规自查和定期合规培训,合规措施进一步加强。此外,在产品数据安全、产品募投各流程监管、高风险高收益战略产品客户适合性等方面加强了自检和内控。值得注意的是,对于最新的监管合规要求,不少量化机构都做出了“前对前对接”。吴家齐表示,目前,思协加强了与监管部门的沟通,积极学习和借鉴最新监管政策和监管要求,积极响应监管政策。另一方面,增强合规管理意识,加强内部合规体系建设、流程建设和操作规范,完善公司安全合规运行控制体系。吴家齐还介绍,鉴于新环境下的监管要求,新任命的思协合规总监是国内知名律师事务所的专业律师,其主要目的是进一步推动和监督思协内部控制制度的实施,加强

据该机构统计,今年以来,已有10家头部量化私募宣布关闭,其中8家为数百亿量化私募。巨人幻方量化不仅宣布暂停认购旗下所有产品,还宣布“免赎回费”。今年以来,量化私募行业规模大幅增长的同时,整体表现也较好。前述机构数据显示,截至12月1日,今年26家百亿量化私募平均收益已达到21%,明显高于今年国内主观多头百亿私募平均收益。一些产品的量化私募今年关闭Image

图片:私募网对于行业的进一步发展,一家大型量化私募的负责人表示,目前量化私募行业的快速增长有两个隐忧。一是公众对量化投资有一定的认知偏差;第二,行业高速发展后,一些规模快速扩张的量化机构,要在能力、经验、内控等方面与规模相匹配,还有很长的路要走。现阶段,机构将不再追求规模的进一步飞跃,而是坚持规模稳步增长的原则,在现有规模的基础上“停留一定时间”。(来源:中国证券报)

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