中国证监会重拳出击精准打击“假外资”!哪些基金受影响最大?

2021-12-20 14:40 投资理财

中国证监会和交易所发布规则,加强对跨境证券活动的监管,严格监管所谓的“假外资”。

证监会就《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(简称《若干规定》)修订公开征求意见,明确投资者依法享有通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买入股票的权益。沪深股通的投资者不包括内地投资者。沪深交易所同步修订的《沪深港通业务实施办法》进一步明确了内地投资者的具体范围,其中包括“在mainland China持有身份证件的中国公民以及在mainland China注册的法人和非法人组织,已取得境外永久居留权身份证件的中国公民除外。”

此前,由于部分内地投资者在香港开设证券账户并拥有北行交易权,通过沪深股通交易a股,这些投资者中98%以上曾开设内地证券账户直接参与a股交易,这两种交易方式存在跨境违法活动的风险,也给市场留下了北行交易中存在诸多所谓“假外资”的印象。因此,我们应该监督这一问题,使“外国投资”更加纯粹。

沪深股通的投资者不包括内地投资者。

《若干规定》第十三条第一款修改为:“投资者依法享有通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买入股票的权益。沪深股通的投资者不包括内地投资者。”沪深交易所同步修订的《沪深港通业务实施办法》进一步明确了内地投资者的具体范围,其中包括“在mainland China持有身份证件的中国公民以及在mainland China注册的法人和非法人组织,已取得境外永久居留权身份证件的中国公民除外。”

证监会表示,自沪深港通机制开通以来,整体运行平稳,在扩大资本市场双向开放、引进境外长期资金、增加内地居民境外投资渠道等方面发挥了积极作用。近年来,部分内地投资者在香港开设证券账户和北行交易权,通过沪深股通交易a股。

据统计,目前此类交易整体规模较小,交易金额约占北行交易的1%。投资者约有170万,但大部分没有实际交易。过去三年,约有39,000名内地投资者进行北行交易。证监会认为,此类证券活动与沪深港通引入外资的初衷不符,且这些投资者中有98%以上开设了内地证券账户直接参与a股交易,两种交易方式存在跨境违法违规活动的风险,这也给市场留下了北行交易存在诸多所谓“假外资”的印象,不利于沪深港通的平稳运行和长远发展。

证监会表示,为协调金融开放和安全,依法加强跨境证券活动监管,保护内地投资者合法权益,稳定市场预期,维护沪深港通平稳运行,证监会决定修订《若干规定》号文,规范内地投资者回报交易,严格监管所谓“假外资”。

设定一年的过渡期安排

为推进规范工作顺利开展,保护股票投资者合法权益,证监会作出了过渡性安排。自本规则实施之日起,香港经纪人不得再开设上海和佘的新交易权

今年以来,a股成交量有所增加,其中“外资”贡献较大。中国证监会副主席方星海在2021年上海证券交易所国际投资者大会上表示,今年1-9月,境外投资者通过合格境外投资者、沪深股通等渠道累计净买入a股近2000亿元;其中,7-9月份净买入216亿元。截至2021年9月底,境外投资者持有a股流通市值为3.53万亿元,约占流通市值的4.8%。

除了上面提到的真正的“外资”资金,还有一部分内地投资者利用沪深股通进入a股市场,相当于沪深股通账户和a股账户都有。这两种交易方式都存在跨境非法活动的风险,给市场的印象是北行交易中有很多所谓的“假外资”。早前也有内地量化资本借贷的消息,不利于沪深港通的平稳运行和长远发展。

资本市场正在推动高水平的对外开放。方星海在上述场合说过:

一是进一步优化机制和工具。落实合格境外投资者新规,完善和拓展沪深港通、沪港通、中日ETF的交易机制,在现有基础上进一步拓宽期货市场开放的范围和路径,为国际投资者提供更加多元化的投资选择和风险管理工具。

二是进一步完善制度供给。要借鉴国际最佳做法,继续推动解决制度开放关切,注重政策的稳定性、透明度和可预测性。进一步拓展优化外资参与中国资本市场的渠道和方式,推动制度、规则、标准深度对接。完善境外实体境内发行上市制度,完善企业境外上市监管制度,让中国企业更好地利用国内国际资本市场。完善交易结算体系,深化境内外市场互联互通。同时,加快引进世界各国投资者,以更高水平的开放推动资本市场和行业服务水平稳步提升。

三是进一步加强国际合作。坚持相互尊重、有效沟通、互利共赢的原则,与有关方面开展务实合作,加快解决企业境外上市审计监管相关问题。同时,进一步加强开放条件下的监管能力建设,加强对资本市场跨境投资行为和资本流动的监测、分析和判断,使所有重要跨境交易“清晰可见、便于管理”。

class="emh3">  通知全文

  中国证监会就修改《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》公开征求意见

  为完善沪深港通机制,我会拟对《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》进行修改,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:

  1、登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网,进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

  2、登录中国证监会网站,进入首页右侧点击“公开征求意见”栏提出意见。

  3、电子邮件:guojibu@csrc.gov.cn。

  4、通讯地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会国际部,邮编100033

  意见反馈截至时间为2022年1月16日。

  附件1:关于修改《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》的决定(征求意见稿)

  附件2:关于《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》的修订说明

  中国证监会

  2021年12月17日

  分析解读

  证监会拟修改规定!明确“沪深股通投资者不包括内地投资者”

  剑指假外资!证监会:内地投资者不得通过沪深股通买卖A股

  证监会重拳出击“假北水”!多少假资金将被赶出市场 影响有多大?

(文章来源:券商中国)

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