事关每一位投资者的利益!证监会发布1号公告!指的是资本市场的“两难案例”!明确总薪酬上限!

2022-01-03 14:42 投资理财

2022年1月1日,为贯彻落实国务院制定并公布的《证券法》、《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》,证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》(以下简称《承诺金办法》),这也是证监会2022年第1号公告。

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同日,中国证监会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》,旨在充分发挥行政执法当事人承诺的制度价值。

据悉,此次发布的《承诺金办法》总体遵循了2015年发布实施的《行政和解金管理暂行办法》(以下简称《和解金办法》)的制度框架,并结合上级法律和实践的需要进行修改完善。具体来说,一是将“结算资金”的相关表述调整为“承诺资金”,删除相关定义条款;二是根据实践中的具体情况,改进了承诺基金的管理方法;三是加强投资者保护,鼓励当事人积极支付投资者,为当事人自行支付投资者预留制度空间。

总的来说,《承诺金办法》的推出有助于加强投资者保护,使受损投资者的利益得到更好的补偿,进一步提高监管效率,稳定市场秩序。

将“结算基金”改为“承诺基金”,明确补偿总额上限。

与2015年的《和解金办法》相比,《承诺金办法》有22篇文章,主要调整名称等表述,完善承诺资金管理方式,整体制度框架不变。

一是删除了原《和解金办法》中“结算资金”的定义。

二是完善承诺基金的管理方法。原《和解金办法》第七条第二款规定:“行政结算资金补偿投资者后仍有剩余的,上缴国库。”从实践中达成和解的两起案件来看,均因不存在投资者损失或损害投资者且损失难以确定而未能对投资者进行赔偿,均上缴国库。为此,《承诺金办法》细化了做法,规定“当事人涉嫌违法行为未造成投资者损失,或者造成投资者损失无法查明,或者承诺资金在规定期限内补偿投资者后仍有剩余的,保险基金公司应当按照《非税收入管理办法》和非税收入集中征收制度的有关规定,及时将承诺资金上缴国库。"

三是明确赔偿总额上限和当事人自行赔偿时承诺款项的处理方式。在“保险基金公司使用承诺基金赔偿投资者的,赔偿金额原则上以投资者遭受的损失为限”的规定基础上,进一步规定“赔偿总额不得超过案件当事人实际支付的用于赔偿的承诺基金”。

为进一步鼓励和促进当事人积极向投资者支付,国务院发布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》号文为当事人自行向投资者支付预留了制度空间。《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》中,证监会明确了当事人自行补偿投资者的程序,明确当事人自行补偿投资者的部分可以不纳入承诺金范围,但需提交补偿证明。为此,《承诺金办法》与本程序进行了协调,明确“保险基金公司不再使用承诺基金对当事人已经按照《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》对投资者本人进行补偿的部分进行补偿。”

规定投资者补偿机制的安排,鼓励当事人提前补偿投资者。

中国证监会同日发布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》(以下简称《规定》)有23篇文章无章节。在《证券法》1《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》的基础上,主要规定了承诺资金的办理程序、管理和使用等。

一是明确承诺办理部门与调查审理部门的协调机制。要求承诺办理部门征求调查意见

三是规定投资者补偿机制安排。要求保险基金公司制定承诺基金的管理和使用计划,并报中国证监会备案。同时明确了当事人自行赔偿投资者的程序,鼓励当事人先行赔偿投资者。

四是明确派出机构在行政执法当事人承诺中的作用。一方面明确由当事人所在地辖区的机构负责检查、受理当事人履行承诺认可协议的情况;另一方面,明确派出机构查处的案件,可以由当事人承诺行政执法,现阶段由承诺办理部门统一办理。

五是加强监管,严格防范道德风险。建立集体决策机制和内部监督制约机制,缩小承诺资金协商额度的自由裁量空间,强化派出机构在承诺履行过程中的核查监督作用,要求及时公告披露相关信息。

据了解,《规定》的起草遵循三个原则:

一是充分发挥制度特点。充分发挥行政执法当事人承诺制的特点,及时赔偿投资者损失,增强投资者的获得感和满意度。通过适用行政执法当事人承诺,当事人支付的承诺款项可以用于赔偿投资者损失,为投资者提供了及时有效救济的新途径,更有利于保护投资者特别是中小投资者的合法权益;尽快恢复市场秩序,稳定市场预期;有效提高执法效率,化解资本市场执法面临的“查处难”和市场诉求。

求“查处快”之间的矛盾;对行政处罚形成有效补充,更好适应复杂的监管形势。

  二是稳步审慎推进。对于行政执法当事人承诺这一新型执法方式,总体上仍然按照稳步审慎的原则推进。在遵守上位法规定的基础上,认真总结实践经验,严格限定适用范围,细化完善办理程序,确保新制度平稳落地实施。

  三是强化监督制约。建立严格的内外部监督制约制度,明确当事人承诺办理部门与调查、审理、投保、派出机构等各部门单位的职责分工,防范道德风险和利益冲突。

  下一步,证监会表示将贯彻落实《规定》要求,及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题,依法保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进资本市场平稳健康发展。

(文章来源:期货日报)

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