深圳证监局:一季度末辖区绿色私募机构3505家 较去年四季度末增加56家

2022-04-11 14:40 投资理财

  4月8日,深圳证监局发布2022年第二期私募基金监管情况通报(下称《通报》)指出,截至2022年一季度末,深圳辖区有存量4273家私募机构,因机构经督促整改完毕由黄转绿、新设机构等原因,其中的绿色机构数量为3505家,占比82%,较2021年四季度末共计增加56家。深圳证监局表示,各私募机构应当严守“私募姓私”的底线,遵循专业投资的原则,通过整改不断完善内部控制及合规管理机制,实现持续规范经营。

  《通报》显示,2020年6月深圳证监局向辖区全部私募基金管理人下发了《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》(下称《通知》),要求各私募机构开展全面自查自纠,本次就截至2022年一季度末的自查自纠问题整改以及监管分类动态调整情况进行通报。

  分类结果方面,截至2022年一季度末,深圳辖区存量4273家私募机构,一季度中辖区迁入及新设19家机构,迁出及注销54家机构,较2021年四季度末共计减少35家机构。存续机构中,绿色机构3505家,占比82%,较2021年四季度末共计增加56家, 增加原因为机构经督促整改完毕由黄转绿、机构新设等;黄色机构466家,占比10.9%,较2021年四季度末共计减少78家,减少原因为机构经督促整改完毕、被中基协注销及自主注销等;红色机构302家,占比7.1%,较2021年四季度末共计减少13家, 减少原因为机构经督促整改完毕、被中基协注销及自主注销等。

  督导情况方面,《通报》指出,自《通知》下发以来,深圳证监局持续督导各机构及时报送自查自纠结果,严格落实整改计划,持续合规运营。2021年至今,有15家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索,被调整为红色机构,并依法通报公安机关。 同时,深圳证监局已将未报送自查自纠结果的红色机构列为监管处置重点对象,并协调行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施。对于长期怠于整改,整改计划未如期完成且未说明原因的机构,深圳证监局将联合地方政府、深圳私募基金业协会分批开展现场检查、约谈公司负责人。

  监管要求方面,《通报》指出,各私募机构应当严守“私募姓私”的底线, 遵循专业投资的原则,通过整改不断完善内部控制及合规管理机制,实现持续规范经营。深圳证监局对红黄绿三类机构实施差异化监管,支持绿色机构合规运营和做优做强,督促黄色机构限期整改,及时移送处置红色机构。

(文章来源:中国证券报·中证网)

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