江苏大运河(扬州市)文旅产业发展趋势基金拟入股子基金申请手册

2021-11-04 13:41 投资理财

一,基金详细介绍

为深层次贯彻执行党的十九大精神实质和习近平总书记有关大运河文化艺术带搭建的重要指示批复精神实质,充分运用地方政府正确引导功效和销售市场在资源分配中的关键性功效,综合资源整合,把大运河维护好,承传好,运用好,依据江苏省人民政府苏政复〔2018〕68号文审批,江苏省政府投资基金,江苏文化艺术投资管理方法集团公司等进行开设了“江苏大运河文旅产业发展趋势基金(有限合伙企业)”(下称:省大运河文旅产业基金)。扬中市做为大运河江苏省段的关键结点大城市,依据国家和江苏大运河文化艺术带基本建设建设规划规定,紧紧围绕江苏省委,省委战略布局,执行大运河文化艺术带文化艺术维护承传运用及文旅产业融合发展,与省大运河文旅产业基金配套设施举办了“江苏大运河(扬州市)文旅产业发展趋势基金(有限合伙企业)”(下称“扬州市大运河基金”,“基金”)。

基金以政府部门核心,市场运营,多元化资金投入为标准,产生省部级和当地政府资产正确引导连动,激励和推动各种资产参加,高新科技文旅产业产品融合发展的大运河文化艺术带基本建设资金保障方式。基金做为省份连动关键结点大城市二级母基金,内设文化旅游有关子基金,并可一部分直投。子基金由本基金会与特殊行业,特殊领域的系统化基金管理团队或具备知名度的商业资本进行,推行社会化运营和管理。

二,子基金管理机构应拥有的标准

(一)经营资质证书

子基金申请办理组织应是在中国内地工商登记,依规开设,实缴资本不少于1000万元RMB,经营情况及个人信用稳步增长,近期三年不会有重要非法违纪行为的组织。

子基金管理机构由申请办理组织出任,需给予经会计公司财务审计的近期三年财务报表(创立日期不满意三年的,需给予最少一年经财务审计财务报表)。

(二)管理团队

子基金管理机构的精英团队应具备优良的商家信用及职业道德,具有“大文旅产业”有关方面的投资管理方法或从事历经,具备募,投,管,退的详细基金经营历经,精英团队组员应包含投资有关的专业人才,且最少有3名具有5年之上从事工作经验,具备基金从业资格证的股份投资高級管理者,相互之间应该有长时间的协作历经,精英团队组员还应该有相对应的资产募资工作能力和投资目标企业咨询管理(自主创业指导)等个性化服务工作能力。管理团队关键组员无受到行政经理行政机关或司法部门惩罚的异常纪录。

子基金管理机构需要在申请时递交组织及精英团队关键组员劳务关系证明文件及“五险一金”交纳原材料。

(三)投资工作能力

子基金管理机构或其关键公司股东(股份合作制),普通合伙人(有限合伙企业制)或3名之上管理团队关键组员以技术骨干真实身份一同总计管理方法过3支之上的股份投资基金,总计管理方法基金经营规模总数不少于三亿元RMB,正常情况下所管理方法的股份投资基金中最少有3个之上的取得成功投资实例【正常情况下规定取得成功投资实例指新项目股份撤出80%之上且撤出一部分收益率不少于50%,或撤出占比小于80%且回收利用资产超出所有投资本钱120%,历史时间所投新项目中应包括文旅产业类新项目(项目公司在投资期内经营一切正常)】。

(四)资产募资

子基金管理机构应向合乎有关主管机构及监督机构要求的达标投资者募资。

申请办理新设子基金的,子基金管理机构在递交基金申请计划方案时,应早已募资到一定百分比的资产,并保证别的剩下资产的融资方案且需要在对外开放期(正常情况下为12个月,或按承诺实行)内进行别的各部门的融资。

(五)管理方案

子基金管理机构的公司治理结构,财务内控管理等制度完善,有标准的新项目筛选体制,投资管理决策体制,鼓励约束机制,基金代管体制,风险管控体制和预算管理规章制度。

(六)新项目贮备

子基金管理机构解决大运河文化艺术带基本建设及文旅融合定义有一定的了解并有有关新项目贮备,与此同时有相对应的投资对策与方案,可行性分析判断及撤出分配。

三,子基金开设规定

(一)组织结构和种类

子基金组织结构正常情况下为合伙制企业。

(二)公司注册地址

江苏扬中市。

(三)经营规模及出资

子基金单根经营规模不少于两亿元RMB,扬州市大运河基金出资占有率正常情况下不超过认缴出资额经营规模的25%,视状况可扩大至30%,在所有状况下,扬州市大运河基金在子基金持有期内不变成较大出资人且占比小于50%(若有省大运河文旅产业基金管理体系内基金出资,则扬州市大运河基金及省大运河文旅产业基金管理体系内子基金相匹配出资一部分分类汇总,测算规格由此次筛选审查组织最后确定)。子基金管理机构在子基金中的出资占比不少于基金总经营规模的1%,如子基金经营规模比较大或子基金管理机构以及关联企业在子基金中累计出资占比超出2%的,则子基金管理机构出资占比可扩大至不少于0.5%。子基金法律法规方式选用普通合伙制的,子基金管理机构务必做为普通合伙人出资。

子基金在申请办理扬州市大运河基金出资时,不可朝向本人投资者募资。

扬州市大运河基金有权利不迟于别的出资人出资。

(四)续存限期

子基金不超过八年,经扬州市大运河基金及基金合作伙伴大会允许可适度增加。

(五)投资行业

扬州市大运河基金关键用以大运河文化艺术带文化艺术维护承传运用及文旅产业融合发展投资,包含投资于大运河江苏省段,尤其是扬州市段的我国湿地公园等文化艺术标志和我国示范性新项目打造出,大运河文旅产业产业链基础设施建设基本建设及升級更新改造,大运河文化艺术带江苏省段,尤其是扬州市段历史文化遗产维护承传运用和历史文化遗产含义发掘,大运河生态环境保护修补整治和文旅产业融合发展重点项目建设等。除此之外,还包含文化艺术与消費,文化艺术与金融业,文化艺术与高新科技,文化艺术与出游结合等泛文化艺术行业。

(六)投资环节

可对公司或工程的每个环节开展投资。

(七)投资地区

子基金投资于扬州市当地公司(有关“扬州市当地公司”的实际解释说明以扬州市政府投资基金管理方法公司办公室的统一表述为标准)的资产不能小于扬州市大运河基金在子基金中认缴出资额额度的50%,投资于江苏内公司的资产不能小于扬州市大运河基金在子基金中认缴出资额额度的70%。

(八)投资管理决策

子基金采用社会化体系运行,由管理机构根据合伙协议等有关承诺开展投资管理决策。扬州市大运河基金不干涉子基金日常经营管理,但有权利委任一名子基金投资管理决策联合会委员会参加论述管理决策或委任一名观测员,实际依照子基金合伙协议开展商谈。

(九)服务费

服务费规范参考销售市场国际惯例,按照实际承诺实行,激励投资过后减少管理方法利率。

全部与投资新项目有关的尽职调查等花费,子基金管理机构应尽量促进拟投资公司担负;如不可以由拟投资公司担负且子基金最后未投资该公司,有关的花费与开支由子基金管理机构担负,在服务费中税前列支,经合作伙伴大会决议根据的以外;有再行订立的,参考承诺实行。

(十)利润分配及亏本担负

正常情况下采用“先LP后GP”,“先盈利后分利”方法,投资盈利先按有限合伙人认缴出资额出资占比分派给各有限合伙人,直到其取回所有认缴出资额出资,如盈利仍有剩下,则分派给普通合伙人,直到其取回所有认缴出资额出资;分派后仍有剩下的,按有限合伙人认缴出资额出资占比分派给各有限合伙人,直到其做到承诺的门坎回报率,如盈利仍有剩下,则分派给普通合伙人,直到其做到承诺的门坎回报率;剩下的投资盈利再依照子基金合伙协议或企业章程等承诺的方法给予分派。

子基金结算发生亏本时,应最先由子基金管理机构在基金中的出资担负,不够的部分再由子基金各出资人按出资占比担负,扬州市大运河基金担负额度以其出资额为限制。

(十一)风险管控

1.投资限定

子基金对单独工程的投资额度不可超出子基金总经营规模的30%。子基金持有期内,投资回收利用资产不可再用以对外开放投资。

子基金不可从业下列业务流程:

(1)对外开放借债;

(2)从业融资担保公司之外的贷款担保,质押,委贷等业务流程;

(3)投资二级市场个股(上市企业定增以外),期货交易,房地产业,证劵投资基金,定级AAA下列的企业债券,资管产品,商业保险方案以及他金融衍生品;

(4)向一切第三方给予冠名赞助,捐助(经审批的公益性捐赠以外);

(5)消化吸收或变向消化吸收储蓄,或向第三方给予借款或拆借;

(6)开展担负无尽法律责任的对外开放投资;

(7)发售私募基金或集合理财商品募资;

(8)其他国家相关法律法规严禁从业的业务流程。

如涉及到有关窗口指导建议要求可进行的投资业务流程,到时候商谈实行。

2.潜心度规定

子基金合伙协议将对联基金管理机构的重要人员和管理团队核心人物开展锁住,锁住工作人员如产生变化理应经扬州大运河基金跟子基金合作伙伴大会等有关权利组织决议根据;子基金进行可投资的金总金额60%的交易以前,锁住的重要人员和管理团队核心人物没经扬州大运河基金跟子基金合作伙伴大会允许不可参加同样项目投资行业及项目投资地区的基金(已开设以外),子基金管理机构不可开设,管理方法同样项目投资行业及项目投资地区的别的基金(已开设以外)。

3.资产代管

子基金财产应挑选省大运河文旅产业基金中介公司库文件具备代管资质证书的且在扬州开设分公司的金融企业或报检扬州大运河基金允许的具备代管资质证书的金融企业开展代管,代管组织由子基金管理机构实际挑选。代管组织接纳子基金授权委托并签署资产租赁协议书,依照租赁协议书进行财产存放,资产拨款和清算等日常工作中,对创业主题活动开展动态性管控,保证 子基金按承诺方位项目投资,按承诺提交一季度,本年度资产代管汇报。

若未做到前述项目投资地区中返投占比的规定,事后项目投资付款时,应经扬州大运河基金书面形式允许后,基金受托人即可划转项目投资款。

4.扬州大运河基金强制退出权

扬州大运河基金有权利在合乎下列标准下强制退出子基金:

(1)扬州大运河基金与子基金管理机构签署项目投资或合作合同超出一年后,子基金管理机构未按照规定程序流程和時间规定进行子基金开设及融资的;

(2)子基金未按合伙协议承诺进行项目投资且在承诺時间内无法合理位置的;

(3)扬州大运河基金注资资产拨款子基金帐户后,子基金未进行项目投资业务流程超出一年的,或一定期限内项目投资进展显著过慢的;

(4)子基金项目投资行业和方位不符大运河文化艺术带承传维护运用和文旅产业融合发展现行政策指引的;

(5)子基金经营有违反规定违纪行为的;

(6)子基金管理机构产生实际性转变且没经子基金合作伙伴大会决议透过的。实际性转变包含但不限于:1)子基金管理机构的具体公司股东(股份合作制)或普通合伙人(有限合伙企业制)产生实际性转变;2)子基金管理机构核心人物过半数(含)之上产生变化或重要人员产生变化或一年内子基金管理机构中高层之上承担工作人员过半数(含)之上产生变化等状况。

5.信息公开

子基金管理机构应依照扬州大运河基金有关规定,严苛执行信息公开责任,除按照规定向相关部门,领域自我约束机构申报子基金信息内容外,还应在每季度初向扬州大运河基金提交上一季度子基金经营和经营情况简要汇报;每一会计期间上半年度完毕之日起两个月内向型扬州大运河基金提交大半年汇报,包括大半年业务报告,没经财务审计的会计汇报;每会计期间完毕后4个月内向型扬州大运河基金提交子基金本年度经营汇报,本年度资产代管汇报和经财务审计的本年度财务报表。子基金产生关联交易的,应随时向扬州大运河基金汇报。子基金管理机构还应紧密配合扬州大运河基金临时性的汇报规定。

四,子基金管理机构筛选程序流程

(一)公布征选

由扬州市国扬基金管理方法有限责任公司(下称“国扬基金管理顾问公司”)在公布服务平台及方式公布遴选公告,面向全国公布征选技术专业基金管理员,公告期不少于1周。

(二)原材料审核

申报材料申报至国扬基金管理顾问公司后,由国扬基金管理顾问公司对提交的资料內容开展审核;审核达标的,由国扬基金管理顾问公司举办项目立项会给予项目立项。

(三)财务尽职调查

项目立项根据的,由国扬基金管理顾问公司授权委托第三方财务尽职调查组织(包含但不限于会计公司,法律事务所,证券公司)或自主对申请办理组织开展财务尽职调查,财务尽职调查包括会计,法律事务部,业务流程等层面。

(四)专家评审

财务尽职调查完毕后,由国扬基金管理顾问公司机构权威专家对联基金申报计划方案及财务尽职调查汇报开展审查,依据评估最后明确基金管理员备选企业。针对进到备选人名单的企业,国扬基金管理顾问公司逐渐开展子基金合伙协议有关条文的交涉商谈。

(五)评定管理决策

由国扬基金管理顾问公司机构举办决策大会,对进到备选人名单的子基金申报计划方案开展投标及决议,明确基金开设计划方案跟子基金管理机构。

(六)社会发展公示公告

最后明确的子基金管理机构名册将在扬州国有资产投资有限公司有限责任公司官网或属下政税银网址(www.政税银.com)开展公示公告,公告期不少于五个工作中日。公示公告有质疑的,运行有关调研程序流程;公示公告情况属实的或质疑经核查不创立的,进到子基金合伙协议等各类法律文件的拟定阶段,产生最后版本号后申请办理扬州大运河基金签定盖公章并拨款资产,子基金管理机构须进行基金办理备案及进行项目投资需要的外置工作。

五,申报原材料提交方法

请根据本申报手册要求的內容提交申请办理,并依照配件次序按顺序提交原材料,此次申报须与此同时提交PDF原材料与纸质材料。PDF原材料,纸质材料內容须保持一致。申报人对申报原材料的合理合法,真实有效,实效性,一致性负彻底义务,申报原材料一经提交恕不退还。

PDF原材料提交至电子邮箱yzdyhjj@163.com;纸版版一式五份(A4纸张规范打印出订装,盖上公司印章,骑缝章),所有提交至扬州市国扬基金管理方法有限责任公司(详细地址:江苏扬州市邗江区扬子江北街472号,邮政编码:225100,收货人:王璐,联系方式:15952795798)。

六,尤其表明

本申报手册仅用以子基金管理机构的申报及筛选事宜,申报手册內容不可被视为对一切有关方的要约和承诺,也不可用以申报组织的对外开放公布宣传策划及电影路演,子基金管理机构担负的权利和义务以最后签订的合伙协议为标准。

申报组织理应在国扬基金管理顾问公司特定的期内执行筛选程序流程(包含但不限于在特定期内,提交权威专家项目立项申报原材料,提交专家评审原材料,提交外置合规核查原材料,提交决策联合会原材料)及其进行基金协议书的签定工作中,筛选程序流程中提交的原材料理应盖上申报组织公司章。申报组织无法在特定期内执行筛选程序流程的,国扬基金管理顾问公司能够出函告之申报组织,并有权利单方结束申报组织的申报个人行为,申报组织的申报个人行为视作无效,造成的第三方财务尽职调查花费由申报组织担负。

针对申报组织提交的申报原材料,此次筛选审查组织将依据彼此的承诺,担负相对应信息保密责任。

配件:江苏大运河(扬州)文旅产业发展趋势基金子基金管理机构申请书

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